因公司合规管理覆盖不到位 中信建投证券被监管责令改正

　　1月10日，北京证监局发布公告表示，中信建投证券衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反规定，北京证监局决定对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施。

　　另外，据北京证监局发布的《关于对庆小飞采取出具警示函行政监管措施的决定》中指出，中信建投证券衍生品业务内控管理不完善，存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为，庆小飞作为业务部门人员负有直接责任，北京证监局决定对庆小飞采取出具警示函的行政监管措施。

（文章来源：北京商报）